①華林證券營業(yè)部一從業(yè)人員跨券商開戶炒股，遭上海證監(jiān)局處罰；
②粵開證券上海某營業(yè)部因投顧業(yè)務(wù)直播違規(guī)被出具警示函，僅4月已有兩家券商營業(yè)部因直播違規(guī)被罰。

①因網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范等行為，溫州啟元資產(chǎn)及高管被出具警示函；
②該私募今年1月已因網(wǎng)下詢價配售違規(guī)，被中證協(xié)列入限制名單6個月；
③私募網(wǎng)下詢價配售違規(guī)頻發(fā)，涉及內(nèi)控、定價等多方面問題。

①國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、市場監(jiān)管總局聯(lián)合開展市場準(zhǔn)入壁壘清理整治行動，全面清理和整改違規(guī)設(shè)置市場準(zhǔn)入壁壘的各類不合理規(guī)定和做法；
②行動重點包括國家層面已放開但地方仍在審批、審批依據(jù)法律效力不足、行業(yè)壁壘造成準(zhǔn)入規(guī)則不平等等15種情形。

①光大證券南寧金浦路營業(yè)部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展兩融業(yè)務(wù)中為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利等違規(guī)行為；
②銀河證券作為實際出資人參與“定增+融券”套利，構(gòu)成變相違規(guī)減持不當(dāng)交易行為。

近年來一群自詡為“信息平權(quán)先鋒”的財經(jīng)大V，打著“打破金融信息壁壘”的旗號，構(gòu)建起一個流水超500萬元的付費社群。他們以499元的年費為門檻，向投資者提供“海外機構(gòu)研報”等信息，背后卻屢踩監(jiān)管紅線。

①《規(guī)定》明確了兩類豁免范圍和三種豁免方式，并要求公司制定披露豁免制度，對豁免披露事項進行登記管理。
②證監(jiān)會將強化監(jiān)管約束，對未按規(guī)定建立制度、不符合條件豁免披露等行為依規(guī)處理。

①違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)是在2025年2月25日，而罰單發(fā)布時間為4月24日，兩者間隔僅58天，可以算是“閃電罰單”；
②處罰一個，警示一批，違規(guī)炒股是從業(yè)人員比較頻發(fā)、多發(fā)的違規(guī)行為；
③合規(guī)能力早已是券商核心競爭力的重要組成部分。

國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、市場監(jiān)管總局印發(fā)《市場準(zhǔn)入負面清單（2025年版）》。與此前實施的2022年版清單相比，《市場準(zhǔn)入負面清單（2025年版）》事項數(shù)量由117項縮減到106項。

近期股市回暖，投資者熱情高漲之際，一伙伙精心偽裝的詐騙分子通過冒充券商工作人員，實施新型“殺豬盤”騙局，眾多股民上當(dāng)受騙，被騙金額從數(shù)萬到數(shù)百萬不等，有人因此傾家蕩產(chǎn)。