①4月30日，民生證券因擬IPO項目被深交所出具警示函，一同被罰的還有會計師事務(wù)所及律師事務(wù)所；
②近半年來民生證券因投行業(yè)務(wù)被多次處罰，監(jiān)管強調(diào)申報即擔(dān)責(zé)，再不能一撤了之。

①2024年，券商在合規(guī)風(fēng)控方面的投入整體保持穩(wěn)定；
②大多數(shù)券商的合規(guī)風(fēng)控投入較2023年有所減少；
③在年報內(nèi)，券商基本提到，公司高度重視風(fēng)險管理工作，始終致力于構(gòu)建與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相適配的全面風(fēng)險管理體系。

①108家數(shù)據(jù)可比券商及上市主體中，83家券商業(yè)績同比增長、25家券商下滑，增速為正的券商占比為70.34%；
②自營為第一大業(yè)務(wù)收入，總收入2017.26億元，占比33.63%，經(jīng)紀業(yè)務(wù)營收貢獻排名第二，總凈收入為1347.18億元，占比為22.46%。

①華林證券營業(yè)部一從業(yè)人員跨券商開戶炒股，遭上海證監(jiān)局處罰；
②粵開證券上海某營業(yè)部因投顧業(yè)務(wù)直播違規(guī)被出具警示函，僅4月已有兩家券商營業(yè)部因直播違規(guī)被罰。

①超七成券商增加信息技術(shù)投入，行業(yè)整體保持增長態(tài)勢；
②頭部券商策略分化，中小券商通過激進投入尋求突破；
③券商將IT投入重點轉(zhuǎn)向技術(shù)優(yōu)化與應(yīng)用深化。

①49家券商及上市主體一季營收合計為1324.01億元，同比增27.1%，歸母凈利合計553.87億元，同比增75.55%；
②歸母凈利排名前十券商依次為中信、華泰、國泰海通（扣非32.93億元）、銀河、廣發(fā)、東財、國信、招商、申萬宏源證券、中金。

①2024年整體開戶數(shù)量可觀，普遍都有一成以上增幅，且不乏五成以上增幅的情況；
②券商普遍搶抓資本市場回暖向好機遇，全力以赴做大零售客戶規(guī)模；
③線上渠道與數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為核心驅(qū)動力。

①華源證券2024年實現(xiàn)營業(yè)收入9.96億元，同比由負轉(zhuǎn)正，實現(xiàn)歸母凈利潤1.69億元，扭虧為盈。
②華源證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入2.76億元，同比增279.1%，自營收入為3.14億元，該業(yè)務(wù)實現(xiàn)扭虧。

①券商資管子公司掌舵人于4月相繼變更，讓資管條線更多高管與業(yè)務(wù)變動浮現(xiàn)；
②年內(nèi)變更緣由來看，券商資管子基于自身戰(zhàn)略規(guī)劃、管理需要進行的主動調(diào)整占比較大；
③券商資管當(dāng)前正處于“?！迸c“機”交織的復(fù)雜局面，三方面發(fā)力突圍值得關(guān)注。

①長城證券2024年業(yè)績創(chuàng)下近三年最佳，實現(xiàn)營收40.20 億元，歸母凈利潤 15.80 億元，同比分別增長 0.73%、9.82%；
②公司從2024年以來不斷調(diào)整組織架構(gòu)，2024 年上半年進行集中調(diào)整；
③各板塊來看，投資及交易業(yè)務(wù)成業(yè)績增長引擎，同比增長 24.36%。

4月17日，美國貿(mào)易代表辦公室(USTR)在磋商后宣布，根據(jù)對中國海事和造船行業(yè)301條款調(diào)查的結(jié)果，對措施進行了修訂。這些措施將分階段實施，包括對中國所有或運營的船舶和部分中國制造的船舶征收港口費。

①4月28日，瑞銀證券的市場主體類型已由“中外合資”變更為“外資獨資”；
②外資獨資券商陣營已擴容至五家，還有三家正在申請設(shè)立中，外資獨資公募已9家。