財(cái)聯(lián)社7月5日訊（記者 封其娟）私募行業(yè)再曝內(nèi)幕交易罰單，3倍罰款疊加下，合計(jì)罰沒超3800萬元。

湖南證監(jiān)局7月4日披露，上海道基內(nèi)幕行為一案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)，該局決定沒收該私募違法所得941.23萬元，并處以2823.69萬元罰款；作為此次內(nèi)幕交易行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，上海道基董事長、法定代表人陳采芹，被給予警告，并處60萬元罰款。綜上，湖南證監(jiān)局此次合計(jì)罰沒3824.92萬元。

經(jīng)查明 ，陳采芹在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，上海道基管理的私募基金賬戶組累計(jì)賣出576.87萬股，賣出金額2350.02萬元，避損金額942.23萬元。賬戶組交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，明顯異常。

今年1月，上海道基已因經(jīng)營異常由中基協(xié)注銷。這是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，成立于2012年3月，2015年1月完成登記。

自成立起，上海道基已兩度縮減注冊資本金，已逐步由最初的1億元減資至1000萬元。天眼查顯示，該私募還在存續(xù)期，但披露的參保人數(shù)僅3人。值得注意的是，該私募由3位自然人股東持股，但并不包括陳采芹。

據(jù)私募排排網(wǎng)，陳采芹曾歷任國泰君安及知名私募機(jī)構(gòu)高特佳高管。

原高特佳副總裁陷入內(nèi)幕交易

2022年4月29日，相關(guān)公司披露了帶有與持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落的2021年度審計(jì)報(bào)告，屬于《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號——非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理》第七條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)作出專項(xiàng)說明的事項(xiàng)，對證券的市場價(jià)格有重大影響，該信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2022年4月6日，公開于2022年4月29日。

在聽證過程中，上海道基提出法定代表人與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系不密切、具有阻卻構(gòu)成內(nèi)幕交易的事由和交易不具有異常性等申辯意見。經(jīng)復(fù)核，對相關(guān)陳述申辯意見不予采納。

天眼查顯示，上海道基曾在2019年、2024年兩度減少注冊資本。具體來看，2019年5月，公司注冊資本由1億元變更為2000萬元，減少了80%；到了2024年8月，注冊資本又由2000萬元變更為1000萬元，減少50%；另外，自2014年6月起，上海道基的股東便出現(xiàn)數(shù)度變更。

值得注意的是，據(jù)天眼查，上海道基由李利珍、田海林、陳清遼分別持股55%、30%、15%。從公開信息看，董事長兼法定代表人陳采芹并不持股。

據(jù)私募排排網(wǎng)披露，陳采芹在2014年7月加入上海道基，并兼任法定代表人、董事長等。在此之前，曾任私募高特佳副總裁，任職時(shí)長近6年半；此前還歷任國泰君安投行部業(yè)務(wù)董事、長沙營業(yè)部總經(jīng)理、國泰君安大企業(yè)戰(zhàn)略合作部常務(wù)董事、國泰君安（香港）董事總經(jīng)理。

私募內(nèi)幕交易罰單頻現(xiàn)

實(shí)際上，因內(nèi)幕交易被大額罰沒的私募或私募高管，并非個(gè)案。

作為“公奔私”的先行者，陳家琳從海富通基金離職后，在2007年創(chuàng)辦了私募世誠投資。2023年12月，已是17年私募老將的陳家琳被查出通過控制2個(gè)證券賬戶，利用未公開信息交易進(jìn)行趨同交易并獲利，最終被上海證監(jiān)局責(zé)令改正，沒收違法所得1077.46萬元，并處以1077.46萬元罰款，合計(jì)罰沒共罰沒2155萬元。

在立案調(diào)查、審理并依法作出行政處罰后，上海證監(jiān)局應(yīng)陳某琳的申請，于11月7日舉行了聽證會(huì)，聽取了陳某琳及其代理人的陳述和申辯意見，但該局最終不予采納。

轟動(dòng)一時(shí)的沙特阿美對榮盛石化的收購，背后也暗藏著私募參與內(nèi)幕交易的違法事實(shí)。

據(jù)2024年8月罰單，針對4人內(nèi)幕交易榮盛石化股票，證監(jiān)會(huì)決定沒收4人違法所得共計(jì)356.19萬元，且均處以3倍罰款，合計(jì)1120.95萬元。這其中，證監(jiān)會(huì)沒收全衛(wèi)軍違法所得131.57萬元，并處以394.71萬元罰款；沒收王仙鵬違法所得162.08萬元，并處以486.24萬元罰款；又分別沒收周文麗、吳妙琴違法所得31.01萬元、31.53萬元，均處以120萬元罰款。

細(xì)究發(fā)現(xiàn)，被罰的榮盛能源副總?cè)l(wèi)軍為內(nèi)幕知情人榮盛石化董秘全某英的弟弟；另外，時(shí)任杭州久勝基金執(zhí)行總裁王仙鵬與全某英自2015年起認(rèn)識，經(jīng)常吃飯、聊天，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次通話聯(lián)絡(luò)。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王仙鵬通過本人、妻子、父母等8個(gè)賬戶組累計(jì)買入榮盛石化60.49萬股，買入金額726.53萬元，全部賣出金額889.83萬元，獲利162.08萬元。